Исполнительный директор UBS Securities LLC, одного из американских подразделений швейцарского банка UBS, Игорь Потероба, сознался в создании инсайдерской схемы, в результате которой была получена незаконная прибыль в размере как минимум 870 тысяч долларов. С таким заявлением выступил в четверг на слушаниях в федеральном суде в Нью-Йорке помощник государственного прокурора Александр Виллщер.
Накануне федеральная прокуратура Южного округа Нью-Йорка предъявила Потеробе, а также его сообщнику Алексею Ковалю, обвинения по 4 пунктам, связанным с мошенничеством с ценными бумагами. 36-летний Потероба, проживающий в штате Коннектикут, был арестован в Манхэттене, а Коваль, которому также 36 лет – по месту жительства - в Чикаго. Оба они являются гражданами России, постоянно проживающими в США.
Одновременно Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила против Потеробы и Коваля, а также против 34-летнего Александра Воробьева, гражданский иск. По данным американских властей, Воробьев по возвращении из Торонто проживает в России и скрывается там в настоящее время.
Прокуратура утверждает, что Потероба, пользуясь своим служебным положением в компании UBS Securities LLC, передал инсайдерскую информацию о шести сделках по слияниям и поглощениям в фармацевтической промышленности своему другу Ковалю, с которым они вместе учились в Университете Нью-Хэйвена в штате Коннектикут с 1992 по 1997 год (там же в то время учился и Воробьев). Потероба устроился на работу в UBS в 1999 году и к 2006 году дослужился до позиции исполнительного директора одного из подразделений банка. Коваль с 2000 года работал в неназванной финансовой компании в Калифорнии, а в течение последних нескольких месяцев в компании Northern Trust Corp. в Чикаго.
В сообщении прокуратуры говорится, что факты передачи конфиденциальной информации о UBS и 6 клиентах банка между россиянами имели место в период с 2005 по 2009 год. Как правило, Потероба передавал непубличную информацию Ковалю по телефону или электронной почте, используя разработанные ими коды. В материалах SEC приводятся фрагменты стенограмм разговоров между обвиняемыми, из которых следует, что сообщники использовали такие выражения, как «бонусные мили за перелеты» или «картошка», для обозначения денег или ценных бумаг. Так, например, в июле2005 года, узнав о предстоявшей сделке о покупке компании Guilford Pharmaceuticals Inc., Потероба, предположительно, написал по электронной почте Ковалю: «Сообщи мне, сколько у тебя набралось бонусных миль и сколько ты планируешь набрать в пятницу. Завтра буду в Бостоне». На что Коваль, предположительно, ответил: «Как я уже говорил, я только что записался на эту программу. Я получил пять тысяч бонусных миль, но думаю, что если буду часто летать, то выйдет дополнительно от трех до пяти тысяч».
Обычно, получив конфиденциальную информацию, Коваль и Воробьев покупали акции компании, которая должна была быть продана. После того, как о покупке компании было официально объявлено, они продавали эти ценные бумаги по более высокой цене. К примеру, акции Guilford Pharmaceuticals Inc., которые сообщники приобрели на сумму 5 тысяч долларов, после объявления о сделке подорожали на 40 с лишним процентов.
По словам помощника государственного прокурора Виллщера, Потероба во время допроса агентами ФБР, которые уведомили подозреваемого о его правах, сознался в том, что регулярно получал выплаты наличными от Коваля.
Виллщер сказал, что Потероба сознался в том, что еще «буквально три недели назад передавал конфиденциальную информацию Ковалю». Представитель прокуратуры также сказал, что «значительная часть» незаконной прибыли в размере 870 тысяч долларов обналичивалась путем снятия небольших сумм со счетов, контролировавшихся обвиняемыми. Кроме того, по данным прокуратуры, в течение последних 48 часов 80 тыс долларов были переведены с американского счета, контролируемого Воробьевым, предположительно, в Россию.
Как утверждает SEC, часть незаконных сделок проходила через брокерские счета, зарегистрированные на имена жен Коваля и Воробьева – Анджали Уолтер и Татьяны Воробьевой.
Не смотря на требование обвинения оставить Потеробу под стражей, судья Габриел Горенстейн постановил поместить его под домашний арест с электронным наблюдением. Судью не убедили доводы прокуратуры, указавшей на частые поездки Потеробы в Россию, где живет его мать. Судья Горенстейн в ходе слушания опросил обвиняемого о его финансовом состоянии. Установив, что оно составляет около полутора миллионов долларов (включая дом в Коннектикуте), судья назначил залог в размере 5 миллионов долларов, из которых 100 тысяч должны быть внесены наличными.
Помощник государственного прокурора Виллщер выразил уверенность в том, что благодаря собранным прокуратурой «веским доказательствам» и на основании сделанного накануне признания Потероба будет признан виновным. Ему и Ковалю грозит лишение свободы сроком на 20 лет и штраф в размере 5 миллионов долларов, хотя в случае сотрудничества со следствием наказание может быть значительно менее суровым. По словам Виллщера, после отбытия тюремного заключения Потероба будет депортирован в Россию.
Алексей Коваль предстал перед федеральным судом Чикаго накануне. Суд постановил этапировать его в Нью-Йорк.
Федеральный прокуратур Южного округа Нью-Йорка Прит Бхарара, объявляя об аресте Потеробы и Коваля, поблагодорил банк UBS за оказанное следствию содействие и сказал, что расследование продолжается. Он также отметил, что «профессионалы, работающие в финансовой сфере, являются частью привилигерованной элиты, и должны подавать пример другим, а не нарушать законы». Прокурор пообещал продолжать борьбу с коррупцией на рынках ценных бумаг совместно с ФБР и SEC.
Помощник директора нью-йоркского отделения ФБР Джозеф Демарест сравнил Потеробу с мошенником в казино. «Ковалю легко было делать выигрышные ставки, потому что он получал одни тузы, – сказал он. – Задача ФБР – сделать так, что бы игра была честной». Представитель ФБР отказался ответить на вопрос «Голоса Америки», имеет ли данное дело какое-либо отношение к «русской мафии».
Расследование этого дела проводилось в тесной координации с Oперативной группой по борьбе с финансовыми правонарушениями, членом которой является прокурор Бхарара. Эта межведомственная Оперативная группа была создана президентом Бараком Обамой для осуществления «агрессивных, скоординированных расследований финансовых преступлений».
По данным американских СМИ, самая крупная в истории инсайдерская схема, в результате которой была получена незаконная прибыль, исчисляемая в 49 миллионов долларов, была создана американским миллиардером, основателем хедж-фонда Galleon Group, уроженцем Шри-Ланки, Раджем Раджаратнамом. Он был арестован в Нью-Йорке в ноябре прошлого года. Ему грозит максимальное заключение сроком 145 лет. По этому делу на Уолл-стрит были арестованы еще около 20 человек.
Между тем, соверши Потероба и Коваль то, что им инкриминируется, в России, у них, скорее всего, не возникло бы никаких проблем. Закон о противодействии инсайду в РФ согласовывается уже около 10 лет и до сих пор не принят. Президент Дмитрий Медведев в феврале поручил своей администрации и правительству завершить разработку этого закона к маю.
